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赵国栋:深度解读《科学数据管理办法》
2018-04-12 16:09

《科学数据管理办法》(下简称“《办法》”)是确立大数据国家战略以来,首个国家层面出台发布的类目数据的管理办法,因此《办法》体现的原则、实践中取得的经验,都极具启示意义。

之前的科学数据管理工作,令出无门、各行其是,严重制约了科学研究。我在2013年编著《大数据时代的历史机遇》时就曾在书中论述过数据治理乱象问题:

“譬如气象部门详尽的天气观测数据,是研究大气规律、做天气预报的第一手资料。但是这些数据因为各种各样的原因在气象局那里睡大觉。理论上讲,科学院的大气物理研究所是可以拿到这些观测数据的,否则大气所的科学家们怎么支持气象局的工作啊?根据‘有关部门的有关规定’,大气所的确也能够接触到这些数据。但实际操作中,要拿到这些有用的数据,不拖个半年是不行的,而且就算到手了,也是鸡零狗碎的,没什么用途。这就是典型的‘数据割据’现象。”

概括而言,数据治理有三大问题,最严重的就是这段引文强调的数据割据现象。《办法》体现的原则,一系列的规定,可以说彻底解决了科学数据领域的数据割据难题。

《办法》虽然没有明确提出数据所有权等高度敏感的问题,但是体现了“谁拥有、谁负责”、“谁开放、谁受益”的原则。这个原则和中关村大数据产业联盟(下简称“联盟”)一直倡导的数据所有权、使用权、受益权分置的原则高度吻合。我们以此可以推测,在后续各类数据的确权过程中,会贯彻这一原则。这个原则的确立,无疑对于各类数据企业,有极为重要的意义。对于最终解决数据资产的确权开了一个好头。

《办法》明确提出“开放为常态、不开放为例外”的原则。这个原则,同样意义深远。过去数据开放一直步履艰难,其中一个重要的原因,就是国家安全范围的边界模糊。谁也担不起“破坏国家安全”的帽子。有了这个原则,大家不用再担心了。当然,国家安全是至关重要的,但是有分级管理来确认。确认可能危害国家安全的,咱们就遵照分级管理的路子,依法行事即可。这个原则,不仅仅适用于科学数据,既然开了好头,一定就会贯彻到其他类目数据管理办法中。

《办法》确立了“科学数据中心”的地位、组织和职责,这个新设立的组织,无疑是落实《办法》的核心部门。鄂维南院士提出“用科学的方法研究数据,用数据的方法来研究科学”的观点。前者包括统计学、机器学习、数据挖掘、人工智能等领域,后者包括象生物信息学、天体信息学、数字地球等领域。这些都是数据科学的有机组成部门,只有把他们放在一起,才构成数据科学的全貌。有了“科学数据中心”,鄂院士的远见,有了国家级的承载平台。数据科学,作为一门新兴的基础学科,将会推动、带动相关学科的发展。

《办法》在发布之日起,就正式实行了。相信我国各学科的交叉、融合、发展,在科学数据中心的支持下,会发生质的突破。其他类目的数据管理办法,相信也在酝酿起草之中。这些举措,都是扎扎实实落实国家大数据战略的顶层设计、制度基础。如此快速出台《科学数据管理办法》,要为中国速度点赞!


附《科学数据管理办法》全文:


国务院办公厅关于印发科学数据管理办法的通知


国办发〔2018〕17号


各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:


《科学数据管理办法》已经国务院同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。


国务院办公厅


2018年3月17日


(此件公开发布)


科学数据管理办法


第一章 总  则


第一条 为进一步加强和规范科学数据管理,保障科学数据安全,提高开放共享水平,更好支撑国家科技创新、经济社会发展和国家安全,根据《中华人民共和国科学技术进步法》、《中华人民共和国促进科技成果转化法》和《政务信息资源共享管理暂行办法》等规定,制定本办法。


第二条 本办法所称科学数据主要包括在自然科学、工程技术科学等领域,通过基础研究、应用研究、试验开发等产生的数据,以及通过观测监测、考察调查、检验检测等方式取得并用于科学研究活动的原始数据及其衍生数据。


第三条 政府预算资金支持开展的科学数据采集生产、加工整理、开放共享和管理使用等活动适用本办法。


任何单位和个人在中华人民共和国境内从事科学数据相关活动,符合本办法规定情形的,按照本办法执行。


第四条 科学数据管理遵循分级管理、安全可控、充分利用的原则,明确责任主体,加强能力建设,促进开放共享。


第五条 任何单位和个人从事科学数据采集生产、使用、管理活动应当遵守国家有关法律法规及部门规章,不得利用科学数据从事危害国家安全、社会公共利益和他人合法权益的活动。


第二章 职  责


第六条 科学数据管理工作实行国家统筹、各部门与各地区分工负责的体制。


第七条 国务院科学技术行政部门牵头负责全国科学数据的宏观管理与综合协调,主要职责是:


(一)组织研究制定国家科学数据管理政策和标准规范;


(二)协调推动科学数据规范管理、开放共享及评价考核工作;


(三)统筹推进国家科学数据中心建设和发展;


(四)负责国家科学数据网络管理平台建设和数据维护。


第八条 国务院相关部门、省级人民政府相关部门(以下统称主管部门)在科学数据管理方面的主要职责是:


(一)负责建立健全本部门(本地区)科学数据管理政策和规章制度,宣传贯彻落实国家科学数据管理政策;


(二)指导所属法人单位加强和规范科学数据管理;


(三)按照国家有关规定做好或者授权有关单位做好科学数据定密工作;


(四)统筹规划和建设本部门(本地区)科学数据中心,推动科学数据开放共享;


(五)建立完善有效的激励机制,组织开展本部门(本地区)所属法人单位科学数据工作的评价考核。


第九条 有关科研院所、高等院校和企业等法人单位(以下统称法人单位)是科学数据管理的责任主体,主要职责是:


(一)贯彻落实国家和部门(地方)科学数据管理政策,建立健全本单位科学数据相关管理制度;


(二)按照有关标准规范进行科学数据采集生产、加工整理和长期保存,确保数据质量;


(三)按照有关规定做好科学数据保密和安全管理工作;


(四)建立科学数据管理系统,公布科学数据开放目录并及时更新,积极开展科学数据共享服务;


(五)负责科学数据管理运行所需软硬件设施等条件、资金和人员保障。


第十条 科学数据中心是促进科学数据开放共享的重要载体,由主管部门委托有条件的法人单位建立,主要职责是:


(一)承担相关领域科学数据的整合汇交工作;


(二)负责科学数据的分级分类、加工整理和分析挖掘;


(三)保障科学数据安全,依法依规推动科学数据开放共享;


(四)加强国内外科学数据方面交流与合作。


第三章 采集、汇交与保存


第十一条 法人单位及科学数据生产者要按照相关标准规范组织开展科学数据采集生产和加工整理,形成便于使用的数据库或数据集。


法人单位应建立科学数据质量控制体系,保证数据的准确性和可用性。


第十二条 主管部门应建立科学数据汇交制度,在国家统一政务网络和数据共享交换平台的基础上开展本部门(本地区)的科学数据汇交工作。


第十三条 政府预算资金资助的各级科技计划(专项、基金等)项目所形成的科学数据,应由项目牵头单位汇交到相关科学数据中心。接收数据的科学数据中心应出具汇交凭证。


各级科技计划(专项、基金等)管理部门应建立先汇交科学数据、再验收科技计划(专项、基金等)项目的机制;项目/课题验收后产生的科学数据也应进行汇交。


第十四条 主管部门和法人单位应建立健全国内外学术论文数据汇交的管理制度。


利用政府预算资金资助形成的科学数据撰写并在国外学术期刊发表论文时需对外提交相应科学数据的,论文作者应在论文发表前将科学数据上交至所在单位统一管理。


第十五条 社会资金资助形成的涉及国家秘密、国家安全和社会公共利益的科学数据必须按照有关规定予以汇交。


鼓励社会资金资助形成的其他科学数据向相关科学数据中心汇交。


第十六条 法人单位应建立科学数据保存制度,配备数据存储、管理、服务和安全等必要设施,保障科学数据完整性和安全性。


第十七条 法人单位应加强科学数据人才队伍建设,在岗位设置、绩效收入、职称评定等方面建立激励机制。


第十八条 国务院科学技术行政部门应加强统筹布局,在条件好、资源优势明显的科学数据中心基础上,优化整合形成国家科学数据中心。


第四章 共享与利用


第十九条 政府预算资金资助形成的科学数据应当按照开放为常态、不开放为例外的原则,由主管部门组织编制科学数据资源目录,有关目录和数据应及时接入国家数据共享交换平台,面向社会和相关部门开放共享,畅通科学数据军民共享渠道。国家法律法规有特殊规定的除外。


第二十条 法人单位要对科学数据进行分级分类,明确科学数据的密级和保密期限、开放条件、开放对象和审核程序等,按要求公布科学数据开放目录,通过在线下载、离线共享或定制服务等方式向社会开放共享。


第二十一条 法人单位应根据需求,对科学数据进行分析挖掘,形成有价值的科学数据产品,开展增值服务。鼓励社会组织和企业开展市场化增值服务。


第二十二条 主管部门和法人单位应积极推动科学数据出版和传播工作,支持科研人员整理发表产权清晰、准确完整、共享价值高的科学数据。


第二十三条 科学数据使用者应遵守知识产权相关规定,在论文发表、专利申请、专著出版等工作中注明所使用和参考引用的科学数据。


第二十四条 对于政府决策、公共安全、国防建设、环境保护、防灾减灾、公益性科学研究等需要使用科学数据的,法人单位应当无偿提供;确需收费的,应按照规定程序和非营利原则制定合理的收费标准,向社会公布并接受监督。


对于因经营性活动需要使用科学数据的,当事人双方应当签订有偿服务合同,明确双方的权利和义务。


国家法律法规有特殊规定的,遵从其规定。


第五章 保密与安全


第二十五条 涉及国家秘密、国家安全、社会公共利益、商业秘密和个人隐私的科学数据,不得对外开放共享;确需对外开放的,要对利用目的、用户资质、保密条件等进行审查,并严格控制知悉范围。


第二十六条 涉及国家秘密的科学数据的采集生产、加工整理、管理和使用,按照国家有关保密规定执行。主管部门和法人单位应建立健全涉及国家秘密的科学数据管理与使用制度,对制作、审核、登记、拷贝、传输、销毁等环节进行严格管理。


对外交往与合作中需要提供涉及国家秘密的科学数据的,法人单位应明确提出利用数据的类别、范围及用途,按照保密管理规定程序报主管部门批准。经主管部门批准后,法人单位按规定办理相关手续并与用户签订保密协议。


第二十七条 主管部门和法人单位应加强科学数据全生命周期安全管理,制定科学数据安全保护措施;加强数据下载的认证、授权等防护管理,防止数据被恶意使用。


对于需对外公布的科学数据开放目录或需对外提供的科学数据,主管部门和法人单位应建立相应的安全保密审查制度。


第二十八条 法人单位和科学数据中心应按照国家网络安全管理规定,建立网络安全保障体系,采用安全可靠的产品和服务,完善数据管控、属性管理、身份识别、行为追溯、黑名单等管理措施,健全防篡改、防泄露、防攻击、防病毒等安全防护体系。


第二十九条 科学数据中心应建立应急管理和容灾备份机制,按照要求建立应急管理系统,对重要的科学数据进行异地备份。


第六章 附  则


第三十条 主管部门和法人单位应建立完善科学数据管理和开放共享工作评价考核制度。


第三十一条 对于伪造数据、侵犯知识产权、不按规定汇交数据等行为,主管部门可视情节轻重对相关单位和责任人给予责令整改、通报批评、处分等处理或依法给予行政处罚。


对违反国家有关法律法规的单位和个人,依法追究相应责任。


第三十二条 主管部门可参照本办法,制定具体实施细则。涉及国防领域的科学数据管理制度,由有关部门另行规定。


第三十三条 本办法自印发之日起施行。


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